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证监会公布今年券商分类结果38家超过A级28家被降级

发布时间:2020-11-20 18:29:07
证监会公布今年券商分类结果:38家超过A级 28家被降级 券商年度大考成绩单出炉!7月26日晚间,证监会公布2019年证券公司分类结果。结果显示,98家券商中,共有10家券商被评为AA级,28家券商评为A级,28家券商获评BBB级,12家券商获评BB级,10家券商获评B级,5家券商获评CCC级,2家券商获评CC级,1家券商获评C级,2家券商获评D级。根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。澎湃新闻记者将最新结果与2018年分类结果进行了对比,发现相比2018年的评级结果,2019年的AA级券商减少2家,A级券商数量与2018年持平,BBB级券商减少1家,BB级券商减少3家,B级券商增加5家,CCC级券商增加2家,CC级券商数量持平,C级券商减少2家,D级券商增加1家。从变动方向来看,有51家券商的评级保持不变,28家出现降级,19级出现升级。具体来看,评级最高的是AA级券商,共有10家,分别是国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、天风证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。其中,天风证券、国信证券2家在2018年的评级是A级,在2019年升级后跻身最高评级队列,其他8家券商则在2018年同样获评AA级。而在2018年获评AA级的东方证券、申万宏源、银河证券则降级至A级,广发证券降两级至BBB级。2019年获评A级的券商共28家,其中,中泰证券、中天国富、信达证券、国元证券、东北证券、渤海证券在2018年的评级都是BBB级,也就是都升了一级,而2019年刚刚上市的华林证券连升两级,从2018年的BB级晋级成为A类券商。2018年获评C类的券商中,不止一家获得升级。例如,爱建证券从CC级跃升至B级,中原证券从C级连升数级达到BBB级,中山证券从CCC级升至BBB级,世纪证券、新时代证券从C级升至CCC级。2018年券商分类评级中首次出现D类券商,为华信证券,2019年华信证券依然被评为D级,此外新增一家网信证券,后者在2018年的评级为CCC级。评级发生较大变动的几家券商中,中原证券从C级升到BBB级,连升5级;国融证券从BBB级降到C级,降了5级;网信证券从CCC级降到D级,降了3级。澎湃新闻记者将2019年券商分类评级结果,以及与2018年的变动情况,整理成如下表格:券商分类评级,是证监会对券商进行的一年一度大考。需要指出的是,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。根据规定,证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。不过,该分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。新闻推荐集齐宽基ETF“四大天王” 工银瑞信中证500ETF 7月18日起发行随着国内资产配置需求的增加,指数基金等工具性投资品种持续火热。海通证券统计,二季度共有31只新指数权益基金入市,总发...忻州白癜风医院排名
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